I september 1775, tidigt i det amerikanska revolutionskriget, inledde den amerikanska kontinentala armén en invasion av Quebec . Invasionen slutade med en katastrof i juli 1776, med armén jagades tillbaka till Fort Ticonderoga av en stor brittisk armé som anlände till Quebec i maj 1776. En liten kontinentala marinflotta vid sjön Champlain besegrades i oktober 1776 slaget vid Valcour Island. Fördröjningen som krävdes av britterna för att bygga sin flotta vid sjön Champlain fick general Guy Carleton att hålla på med att försöka angripa Ticonderoga 1776. Även om hans framåtstyrkor kom inom tre mil från Ticonderoga, var säsongens senhet och svårigheten att behålla försörjningslinjer längs sjön på vintern fick honom att dra tillbaka sina styrkor till Quebec.
Brittiska styrkor Redigera
General John Burgoyne, porträtt av Joshua Reynolds
General John Burgoyne anlände till Quebec i maj 1777 och beredde sig för att leda de brittiska styrkorna som samlades där söderut med målet att få kontroll över Ticonderoga och Hudson River Valley, dela de upproriska provinserna. Det involverade brittiska infanteriet inkluderade; 9: e, 20: e, 21: a, 24: e, 47: e, 53: e, 62: e regimenten av foten, kungens lojala amerikaner och drottningens lojala rangers. Den brittiska styrkan bestod också av en stor Hessisk styrka bestående av; Prinz Ludwig ”Dragoons and Specht” s, Von Rhetz ”, Von Riedesel” s, Prinz Frederich ”s, Erbprinz” s och Breyman ”s Jäger regiments.
De flesta av dessa styrkor hade kommit till 1776, och många deltog i kampanjen som drev den amerikanska armén ut ur Quebec.
Den totala storleken på Burgoynes vanliga armé var cirka 7000. Förutom stamgästerna fanns det cirka 800 indianer och ett relativt litet antal kanadensare och lojalister, som främst agerade som spejdare och screeningundersökningar. Armén åtföljdes också av mer än 1000 civila, inklusive en gravid kvinna, och baronessan Riedesel med sina tre små barn. Inklusive denna icke-militära personal var det totala antalet människor i Burgoynes armé mer än 10.000.
Burgoyne och general Carlton återbesökte trupperna vid Fort Saint-Jean, nära norra änden av sjön Champlain den 14 juni. Den 21 juni var armadan som bar armén på sjön och de hade kommit fram till den ockuperade Fort Crown Point senast den 30 juni. Indianerna och andra delar av förskottet lade fram en så effektiv skärm att de amerikanska försvararna vid Ticonderoga var inte medvetna om varken den exakta positionen eller styrkan för den styrka som rör sig längs sjön. Under sin väg författade Burgoyne en proklamation till amerikanerna, skriven i den tuffa, pompösa stil som han var känd för, och kritiseras ofta och parodieras.
Amerikanska försvar Redigera
General Arthur St. Clair, porträtt av Charles Willson Peale
Amerikanska styrkor hade ockuperat forten i Ticonderoga och Crown Point de fångade dem i maj 1775 från ett litet garnison. 1776 och 1777 gjorde de betydande ansträngningar för att förbättra försvaret kring Ticonderoga. En halvö på östra sidan av sjön, som hette Mount Independence, var starkt befäst. Norr om gamla Fort Ticonderoga byggde amerikanerna många redoubts, ett stort fort på platsen tidigare franska befästningar och ett fort på Mount Hope. En kvart mil lång flytande bro byggdes över sjön för att underlätta kommunikationen mellan Ticonderoga och Mount Independence.
Kommandot i Ticonderoga genomgick en rad förändringar tidigt 1777. Fram till 1777 hade general Philip Schuyler lett Kontinentala arméns norra avdelning, med general Horatio Gates som ansvarar för Ticonderoga. I mars 1777 gav den kontinentala kongressen befäl över hela avdelningen till Gates. Schuyler protesterade mot denna åtgärd, som kongressen vände om i maj, då Gates, inte längre villig för att tjäna under Schuyler, lämnade till Philadelphia. Befälet över fortet gavs sedan till general Arthur St. Clair, som kom bara tre veckor före Burgoynes armé.
Hela komplexet bemannades av flera under- styrkoregementen för den kontinentala armén och milisenheter från New York och närliggande stater. Ett krigsråd som hölls av generalerna St. Clair och Schuyler den 20 juni drog slutsatsen att ”antalet trupper som nu befinner sig vid denna post, som är under 2500 effektiva, rangordnade, är mycket otillräckliga för försvaret” och att ”det är klok för att ge en reträtt ”. Följaktligen planerades för reträtt längs två rutter. Den första var med vatten till Skenesboro, den sydligaste navigerbara punkten på sjön. Den andra var över land av en grov väg som leder österut mot Hubbardton i New Hampshire Grants (dagens Vermont).
Den amerikanska styrkan bestod bara av två regementen, tre sammansatta enheter och andra undermanerade kårar; Francis och Marshalls Massachusetts Regiments, och Hales, Cilleys och Scammells New Hampshire Continentals.
Sugar LoafEdit
A höjd som kallas Sugar Loaf (nu känd som Mount Defiance) förbises både Ticonderoga och Independence, och stora kanoner på den höjden skulle göra fortet omöjligt att försvara. Detta taktiska problem hade John Trumbull påpekat när Gates var befälhavare. Det ansågs vara omöjligt för britterna att placera kanoner på höjderna, även om Trumbull, Anthony Wayne och en skadad Benedict Arnold klättrade upp till toppen och noterade att vapenvagnar förmodligen kunde dras upp.
Försvaret, eller bristen på detta, av Sugar Loaf komplicerades av den utbredda uppfattningen att Fort Ticonderoga, med ett rykte som ”Nordens Gibraltar”, måste hållas. Varken att överge fortet eller garnisonera det med en liten styrka (tillräckligt för att svara på en finska men inte för en styrkaattack) betraktades som ett politiskt genomförbart alternativ. Att försvara fortet och tillhörande yttre verk skulle kräva alla trupper som för närvarande är där och lämna ingen att försvara Sugar Loaf. Dessutom ansåg George Washington och kongressen att Burgoyne, som var känd för att vara i Quebec, var mer benägna att strejka från söder och flytta sina trupper till sjöss till New York City.
Efter krigsrådet den 20 juni beordrade Schuyler St. Clair att hålla ut så länge han kunde och undvika att avskärma sina vägar för reträtt. Schuyler tog kommandot över en reservstyrka på 700 i Albany, och Washington beordrade att fyra regementen skulle hållas beredda vid Peekskill, längre ner i Hudson River.