I september 1775, tidlig i den amerikanske revolusjonskrig, startet den amerikanske kontinentale hæren en invasjon av Quebec . Invasjonen endte med en katastrofe i juli 1776, med hæren jaget tilbake til Fort Ticonderoga av en stor britisk hær som ankom Quebec i mai 1776. En liten flåte av den kontinentale marinen på Champlain-sjøen ble beseiret i slaget ved Valcour Island i oktober 1776. Forsinkelsen som britene krevde med å bygge sin flåte ved Champlain-sjøen, førte til at general Guy Carleton holdt ut med å forsøke et angrep på Ticonderoga i 1776. Selv om hans fremrykksstyrker kom innen tre miles fra Ticonderoga, var sesongens forsinkelse og vanskeligheten med å opprettholde forsyningslinjer langs innsjøen om vinteren førte til at han trakk styrkene tilbake til Quebec.
Britiske styrker Rediger
General John Burgoyne, portrett av Joshua Reynolds
General John Burgoyne ankom Quebec i mai 1777 og forberedte seg på å lede de britiske styrkene samlet der sør med det mål å få kontroll over Ticonderoga og Hudson River-dalen, dele de opprørske provinsene. Det involverte britiske infanteriet inkluderte; 9., 20., 21., 24., 47., 53., 62. regiment for fot, kongens lojale amerikanere og dronningens lojale rangere. Den britiske styrken besto også av en betydelig hessisk styrke bestående av; Prinz Ludwig «Dragoons and Specht» s, Von Rhetz «s, Von Riedesel» s, Prinz Frederich «s, Erbprinz» s, og Breyman «s Jäger regiments.
De fleste av disse styrkene hadde ankommet 1776, og mange deltok i kampanjen som drev den amerikanske hæren ut av Quebec.
Den totale størrelsen på Burgoynes vanlige hær var omtrent 7000. I tillegg til de faste var det rundt 800 indianere, og et relativt lite antall kanadiere og lojalister, som primært fungerte som speidere og screeningoppklaring. Hæren ble også ledsaget av mer enn 1000 sivile, inkludert en gravid kvinne, og baronesse Riedesel med sine tre små barn. Inkludert dette ikke-militære personellet var det totale antallet mennesker i Burgoynes hær mer enn 10 000.
Burgoyne og general Carlton satte troppene tilbake på Fort Saint-Jean, nær den nordlige enden av Lake. Champlain, 14. juni. Innen 21. juni var armadaen som bar hæren på sjøen, og de hadde kommet til det okkuperte Fort Crown Point innen 30. juni. Indianerne og andre elementer fra fremrykksstyrken la ned en så effektiv skjerm at de amerikanske forsvarerne i Ticonderoga var ikke klar over hverken den nøyaktige plasseringen eller styrken til styrken som beveger seg langs innsjøen. Mens han var på vei, fortalte Burgoyne en kunngjøring til amerikanerne, skrevet i den turgid, pompøse stilen som han var kjent for, og ofte kritisert og parodiert.
Amerikanske forsvar Rediger
General Arthur St. Clair, portrett av Charles Willson Peale
Amerikanske styrker hadde okkupert fortene i Ticonderoga og Crown Point e fanget de dem i mai 1775 fra et lite garnison. I 1776 og 1777 satset de betydelig på å forbedre forsvaret rundt Ticonderoga. En halvøy på østsiden av innsjøen, omdøpt Mount Independence, var sterkt befestet. Nord for gamle Fort Ticonderoga bygde amerikanerne mange redoubts, et stort fort på stedet tidligere franske festningsverk og et fort på Mount Hope. En kvart kilometer lang flytebro ble konstruert over innsjøen for å lette kommunikasjonen mellom Ticonderoga og Mount Independence.
Kommandoen ved Ticonderoga gjennomgikk en rekke endringer tidlig i 1777. Fram til 1777 hadde general Philip Schuyler ledet Den kontinentale hærens nordlige avdeling, med general Horatio Gates med ansvar for Ticonderoga. I mars 1777 ga den kontinentale kongressen kommandoen over hele avdelingen til Gates. Schuyler protesterte mot denne handlingen, som kongressen reverserte i mai, på hvilket tidspunkt Gates ikke lenger var villig. for å tjene under Schuyler, dro til Philadelphia. Befalingen av fortet ble deretter gitt til general Arthur St. Clair, som ankom bare tre uker før Burgoynes hær.
Hele komplekset ble bemannet av flere under- styrkeregimenter fra den kontinentale hæren og militsenheter fra New York og nærliggende stater. Et krigsråd holdt av generalene St. Clair og Schuyler 20. juni konkluderte med at «antall tropper nå på dette innlegget, som er under 2500 effektive, rang og sak, er sterkt utilstrekkelig for forsvaret», og at «det er forsvarlig å sørge for en retrett «. Følgelig ble det lagt opp til retrett langs to ruter. Den første var med vann til Skenesboro, det sørligste seilbare punktet på sjøen. Den andre var over land av en grov vei som gikk østover mot Hubbardton i New Hampshire Grants (dagens Vermont).
Den amerikanske styrken besto bare av to regimenter, tre sammensatte enheter og andre undergravde korps; Francis og Marshalls Massachusetts Regiments, og Hales, Cilleys og Scammells New Hampshire Continentals.
Sugar LoafEdit
A høyde kalt Sugar Loaf (nå kjent som Mount Defiance) oversett både Ticonderoga og Independence, og store kanoner i den høyden ville gjøre fortet umulig å forsvare. Dette taktiske problemet hadde blitt påpekt av John Trumbull da Gates hadde kommandoen. Det ble antatt å være umulig for britene å plassere kanoner i høyden, selv om Trumbull, Anthony Wayne og en skadet Benedict Arnold klatret til toppen og bemerket at våpenvogner sannsynligvis kunne dras opp.
Forsvaret, eller mangelen på dette, av Sugar Loaf ble komplisert av den utbredte oppfatningen at Fort Ticonderoga, med et rykte som «Nordens Gibraltar», måtte holdes. Verken å forlate fortet eller garnisonere det med en liten styrke (tilstrekkelig til å svare på en finte, men ikke til et angrep i styrke) ble sett på som et politisk levedyktig alternativ. Å forsvare fortet og de tilhørende ytre verkene ville kreve at alle troppene som er der for øyeblikket, etterlater noen å forsvare Sugar Loaf. Videre var George Washington og kongressen av den oppfatning at Burgoyne, som var kjent for å være i Quebec, var mer sannsynlig å slå fra sør og flytte sine tropper til sjøs til New York City.
Etter krigsrådet 20. juni beordret Schuyler St. Clair til å holde ut så lenge han kunne, og å unngå å få avskåret sine veier for tilbaketrekning. Schuyler overtok kommandoen over en reservestyrke på 700 i Albany, og Washington beordret at fire regimenter skulle holdes beredskap ved Peekskill, lenger nedover Hudson River.