I september 1775, tidligt i den amerikanske uafhængighedskrig, startede den amerikanske kontinentale hær en invasion af Quebec . Invasionen sluttede med en katastrofe i juli 1776, hvor hæren blev jaget tilbage til Fort Ticonderoga af en stor britisk hær, der ankom til Quebec i maj 1776. En lille flåde af den kontinentale flåde ved Champlain-søen blev besejret i slaget ved Valcour Island i oktober 1776. Den forsinkelse, som briterne krævede for at bygge deres flåde på Champlain-søen, fik general Guy Carleton til at holde ud med at forsøge et angreb på Ticonderoga i 1776. Selvom hans fremrykter kom inden for tre miles fra Ticonderoga, var sæsonens forsinkelse og vanskeligheden ved at opretholde forsyningslinjer langs søen om vinteren fik ham til at trække sine styrker tilbage til Quebec.
Britiske styrker Rediger
General John Burgoyne, portræt af Joshua Reynolds
General John Burgoyne ankom til Quebec i maj 1777 og forberedte sig på at lede de britiske styrker samlet der sydpå med det mål om at få kontrol over Ticonderoga og Hudson River-dalen og dele de oprørske provinser. Det involverede britiske infanteri inkluderede; 9., 20., 21., 24., 47., 53., 62. Regiment of Foot, Kings Loyal Americans og Queens Loyal Rangers. Den britiske styrke bestod også af en betydelig hessisk styrke bestående af; Prinz Ludwig “Dragoons and Specht” s, Von Rhetz “s, Von Riedesel” s, Prinz Frederich “s, Erbprinz” s og Breyman “s Jäger regiments.
De fleste af disse styrker var ankommet til 1776, og mange deltog i kampagnen, der drev den amerikanske hær ud af Quebec.
Den samlede størrelse af Burgoynes regelmæssige hær var omkring 7.000. Ud over stamgæsterne var der omkring 800 indianere og et relativt lille antal canadiere og loyalister, der primært fungerede som spejdere og screeningrekognoscering. Hæren blev også ledsaget af mere end 1.000 civile, herunder en gravid kvinde, og baronesse Riedesel med sine tre små børn. Inkluderet dette ikke-militære personale var det samlede antal mennesker i Burgoynes hær mere end 10.000.
Burgoyne og general Carlton genbesatte tropperne ved Fort Saint-Jean, nær den nordlige ende af søen Champlain den 14. juni. Den 21. juni var armadaen, der bar hæren, ved søen, og de var ankommet til det ubesatte Fort Crown Point inden 30. juni. Indianerne og andre elementer fra fremrykningsstyrken lagde en så effektiv skærm, at de amerikanske forsvarere i Ticonderoga var uvidende om hverken den nøjagtige placering eller styrke af styrken, der bevægede sig langs søen. Mens han var på vej, skrev Burgoyne en proklamation til amerikanerne, skrevet i den voldsomme, pompøse stil, som han var kendt for, og ofte kritiseret og parodieret.
Amerikanske forsvar Rediger
General Arthur St. Clair, portræt af Charles Willson Peale
Amerikanske styrker havde besat fortene i Ticonderoga og Crown Point e de fangede dem i maj 1775 fra en lille garnison. I 1776 og 1777 foretog de en betydelig indsats for at forbedre forsvaret omkring Ticonderoga. En halvø på østsiden af søen, omdøbt til Mount Independence, var stærkt befæstet. Nord for det gamle Fort Ticonderoga byggede amerikanerne adskillige redoubts, et stort fort på stedet tidligere franske befæstninger og et fort på Mount Hope. En kvart kilometer lang flydende bro blev konstrueret over søen for at lette kommunikationen mellem Ticonderoga og Mount Independence.
Kommandoen ved Ticonderoga gennemgik en række ændringer tidligt i 1777. Indtil 1777 havde general Philip Schuyler ledet Den kontinentale hærs nordlige afdeling med general Horatio Gates med ansvar for Ticonderoga. I marts 1777 gav den kontinentale kongres kommandoen over hele afdelingen til Gates. Schuyler protesterede mod denne handling, som kongressen vendte om i maj, hvor Gates ikke længere var villig. for at tjene under Schuyler, forlod til Philadelphia. Befalingen af fortet blev derefter givet til general Arthur St. Clair, der ankom kun tre uger før Burgoynes hær.
Hele komplekset var bemandet med flere under- styrkeregimenter fra den kontinentale hær og militsenheder fra New York og nærliggende stater. Et krigsråd, der blev afholdt af generalerne St. Clair og Schuyler den 20. juni, konkluderede, at “antallet af tropper, der nu er på dette sted, og som er under 2.500 effektive, rang og fil, er meget utilstrækkeligt for forsvaret”, og at “det er klogt at sørge for et tilbagetog “. Derfor blev der planlagt tilbagetog langs to ruter. Den første var med vand til Skenesboro, det sydligste sejlbare punkt på søen. Den anden var over land ved en ru vej, der fører øst mod Hubbardton i New Hampshire Grants (nutidens Vermont).
Den amerikanske styrke bestod kun af to regimenter, tre sammensatte enheder og andre undergravede korps; Francis og Marshalls Massachusetts Regiments og Hales, Cilleys og Scammells New Hampshire Continentals.
Sugar LoafEdit
A højde kaldet Sugar Loaf (nu kendt som Mount Defiance) overså både Ticonderoga og Independence, og store kanoner i den højde ville gøre fortet umuligt at forsvare. Dette taktiske problem var blevet påpeget af John Trumbull, da Gates havde kommandoen. Det blev anset for at være umuligt for briterne at placere kanoner i højderne, selvom Trumbull, Anthony Wayne og en såret Benedict Arnold klatrede til toppen og bemærkede, at pistolvogne sandsynligvis kunne trækkes op.
Forsvaret eller manglen på sukkerbrød blev kompliceret af den udbredte opfattelse af, at Fort Ticonderoga, med et ry som “Nordens Gibraltar”, måtte holdes. Hverken at opgive fortet eller garnisonere det med en lille styrke (tilstrækkelig til at reagere på en finte, men ikke til et angreb i styrke) blev betragtet som en politisk bæredygtig mulighed. Forsvaret af fortet og de tilknyttede ydre værker ville kræve, at alle de tropper, der er i øjeblikket, efterlader nogen til at forsvare Sugar Loaf. Desuden var George Washington og kongressen af den opfattelse, at Burgoyne, der vides at være i Quebec, var mere tilbøjelige til at strejke sydfra og flytte sine tropper ad søvejen til New York City.
Efter krigsråd den 20. juni beordrede Schuyler St. Clair til at holde ud så længe han kunne og undgå at afskære sine muligheder for tilbagetog. Schuyler overtog kommandoen over en reservestyrke på 700 i Albany, og Washington beordrede, at fire regimenter skulle holdes klar i Peekskill, længere nede ad Hudson-floden.